MAINSYSTEMS 
1. Conceptes Fonamentals i Marc General
Avui aprendrem a organitzar una avaluació de tercers proporcionada al risc. Al llarg del vídeo, considereu la diferència entre conèixer una regla i aplicar-la a una decisió. Treballarem un exemple, identificarem una possible fallada i elaborarem una resposta utilitzable al treball. Els exemples se centren en controls preventius de contractació. Les normes de contractació pública difereixen dels procediments de compra privada. Adapteu les mesures al sector, al risc i a la competència per decidir, en lloc de tractar els exemples interns com a exigències legals universals.
La diligència deguda pretén comprendre la identitat, la propietat o el control, la capacitat i els riscos de la relació. La profunditat ha de reflectir el risc i les normes nacionals i sectorials aplicables. Els senyals d’alerta demanen aclariments i no demostren corrupció. Aquestes mesures són bones pràctiques llevat que s’identifiquin expressament com a deures legals.
Apliqueu la regla següent: El sistema inclou governança, una política, una persona responsable i un procediment, a més del programari. La Recomanació 1/2026 de l’AIPI ajuda les organitzacions a preparar-lo. La matriu de riscos i la formació d’aquests cursos han de reflectir les obligacions realment aplicables a l’entitat.
2. Aplicació Pràctica i Regulació Nacional
Establiu nivells d’avaluació segons risc, valor, activitat i context. Utilitzeu fonts fiables i verifiqueu coincidències de noms abans de concloure. Registreu mancances i condicions d’aprovació. Considereu els canvis durant la relació. Eviteu la recollida indiscriminada de dades personals i l’exclusió automàtica basada en notícies no confirmades. Abans de continuar, convertiu aquest procediment en una seqüència que podríeu explicar a un company. Identifiqueu la primera comprovació, l’actuació que depèn del resultat i el registre que permet reconstruir la decisió. Seguiu la seqüència en pantalla i identifiqueu el punt on un error canviaria el resultat.
Un intermediari demana un pagament elevat, no pot explicar el servei i sol·licita una transferència al compte d’una altra entitat. L’equip s’atura per aclarir funció, remuneració i destinatari. Tracta el senyal d’alerta com un motiu per actuar amb diligència i decidir justificadament. Ara llegiu el cas amb atenció. Separeu els fets establerts de la informació que encara necessitaríeu confirmar. No afegiu motius ni esdeveniments que no s’hagin descrit. Aquesta distinció és important per triar una resposta proporcionada a la informació disponible.
3. Cas Pràctic i Criteris Clau
L’exercici és el següent: Quina és la resposta inicial a un senyal d’alerta rellevant que continua sense explicació? Trieu una resposta i escriviu una frase per explicar-la. Durant la pausa, compareu la vostra elecció amb els criteris que acabem de considerar. Penseu també en el material que conservaríeu per explicar la decisió més endavant.
Obteniu informació addicional i avalueu el risc abans de continuar segons el procediment. Expliqueu l’aprovació, les condicions o el rebuig. No ignoreu l’alerta ni declareu automàticament que hi ha un delicte.
Un error que cal evitar és: substituir l’avaluació per cerques superficials o confiança personal en el proveïdor.
Ara apliqueu la regla nacional a una segona decisió. L’equip presenta tots els instruments d’integritat com a obligatoris a tots els països. Com s’ha de revisar el missatge?
Distingiu el que realment exigeix la legislació nacional, les condicions perquè s’apliqui a l’entitat i les bones pràctiques proposades. La regla específica que s’acaba d’examinar ha d’aparèixer al procediment corresponent. Cada deure necessita una font; cada opció de gestió necessita una finalitat, una persona responsable i proves d’execució.
Recordeu aquestes tres idees. Primera: Adapteu la diligència al risc. Segona: Verifiqueu fonts i identitats. Tercera: Registreu alertes i decisions.
Per aplicar aquest aprenentatge, recupereu el procediment utilitzat a la vostra organització o considereu com el crearíeu. Identifiqueu una diferència entre aquest procediment i el cas que acabem de resoldre. Anoteu el canvi que proposaríeu i la informació necessària per justificar-lo. Podeu completar aquesta tasca breu al material de suport que acompanya el vídeo.
El resultat esperat d’aquesta unitat és la capacitat de organitzar una avaluació de tercers proporcionada al risc. Reviseu la resposta explicada sempre que tingueu dubtes i conserveu el resum per fonamentar una decisió futura.
A la fitxa de treball, connecteu la vostra proposta amb la regla nacional d’aquest vídeo. Identifiqueu el document o el camp de la plataforma que caldria canviar i qui hauria d’aprovar el canvi. Si concloeu que és una bona pràctica, expliqueu el risc que preteneu reduir. Si concloeu que hi ha un deure legal, registreu-ne la font i l’àmbit.