MAINSYSTEMS 
1. Alapfogalmak és Összefüggések
Ebben a videóban a következő céllal dolgozunk: a mintából levonható következtetést pontosan megfogalmazni. Figyelje meg a döntések sorrendjét. Azonosítsa a szereplőket, a szükséges információt és a várt eredményt. Így a tananyag ellenőrizhető munkafolyamattá alakítható. Az audit a kritériumokat bizonyítékokkal veti össze, és meghatározott körön belül számol be a megállapításokról. A kurzus belső ellenőrzési megközelítést javasol. Nem hivatalos tanúsítás és nem garancia a visszaélések hiányára. A bejelentésekhez való hozzáférésnek audit közben is korlátozottnak és indokoltnak kell maradnia.
A bizonyítéknak relevánsnak és a következtetéshez elegendőnek kell lennie. A meghallgatások eljárásokat magyaráznak, a nyilvántartások végrehajtást mutatnak, a minták kiválasztott helyzeteket értékelnek. Mindegyiknek vannak korlátai. A csatorna auditja használhat metaadatokat, kitakart változatokat és bemutatókat a szükségtelen teljes hozzáférés helyett. A bejelentővédelem továbbra is érvényes.
A következő szabályt kell figyelembe venni. A szövetségi szabályozás 8. §-ának (11) bekezdése szerint a személyes adatokat az utolsó adatkezeléstől vagy továbbítástól számított öt évig kell megőrizni, illetve hosszabb ideig, ha ez már megindított közigazgatási, bírósági vagy vizsgálati eljáráshoz szükséges. Az adatkezelési naplókra külön szabály vonatkozik. A tartományi jog eltérhet; a szövetségi szabály használata előtt ellenőrizzék az alkalmazandó hatályt.
2. Gyakorlati Alkalmazás és Nemzeti Szabályozás
Meg kell határozni a sokaságot és a mintát. A szükséges nyilvántartásokkal ellenőrizni kell a beérkezést, közléseket és döntéseket. Össze kell vetni a dátumokat és a releváns tartalmat a mellékletek válogatás nélküli másolása nélkül. Ellenőrizni kell a kockázati terv intézkedéseit és a képzést. Rögzíteni kell a kivételeket, és kis mintából kerülni az alá nem támasztott általános következtetést. A folytatás előtt bontsa a módszert olyan lépésekre, amelyeket egy munkatársnak is el tud magyarázni. Mi az első ellenőrzés? Milyen döntés következik utána? Melyik feljegyzés mutatja meg később, hogy mi történt? Kövesse a képernyőn látható sorrendet, és jelölje azt a pontot, ahol egy hiba megváltoztatná az eredményt.
Öt vizsgált ügyben egy késedelem található. A jelentés közli a mintát, a szabályt és a hibát. Nem állítja külön alátámasztás nélkül, hogy az összes bejelentés húsz százaléka késett. Gondolja végig a példát. Válassza külön a rendelkezésre álló tényeket és azokat az információkat, amelyeket még ellenőrizni kell. Ne egészítse ki a történetet nem ismert indítékkal vagy eseménnyel. Ez az elkülönítés segít arányos döntést hozni a ténylegesen rendelkezésre álló adatok alapján.
3. Esettanulmány és Gyakorlati Döntéshozatal
Most következik a feladat. Az egy az ötből eredmény automatikusan minden ügy húszszázalékos hibaaránya? Válasszon megoldást, és indokolja egy mondatban. A szünetben vesse össze döntését a bemutatott szempontokkal. Azt is gondolja végig, milyen feljegyzést őrizne meg, hogy a döntés indokai később ellenőrizhetők legyenek.
Nem. A mintavételi alapot is vizsgálni kell. A konkrét hibát rögzíteni és javítani szükséges, az általánosítás pedig csak megfelelő módszertani alappal tehető meg.
Különösen erre a hibára figyeljen: a kis minta arányát teljes populációs tényként közölni.
Alkalmazza a bemutatott szabályt a következő helyzetre is. A rendszer minden ügyet a beérkezéstől számított öt év után töröl, az országtól és a folyamatban lévő eljárásoktól függetlenül. Megfelelő ez?
Nem. Azonosítsák a helyi szabályt, a kezdő eseményt és az esetleges korlátokat vagy hosszabbításokat. Az egységes ütemezés túl korán törölheti vagy túl sokáig őrizheti a nyilvántartásokat. Kategóriánként dokumentálják a döntést, a másolatokra is kiterjedően, és határozzák meg a törlés felfüggesztésének felülvizsgálóját a korlátlan megőrzés helyett.
Három fő szempontot érdemes megjegyezni. Az első: Ismert minta. A második: Helyes kritérium. A harmadik: Indokolt következtetés.
A munkahelyi alkalmazáshoz keresse meg szervezete eljárását, vagy gondolja végig, hogyan készítené el. Azonosítson egy eltérést a saját eljárás és a megoldott példa között. Írja le a javasolt változtatást és az indoklásához még szükséges információt. A feladatot a videóhoz tartozó munkalapon is befejezheti.
A lecke végén térjen vissza a célhoz: a mintából levonható következtetést pontosan megfogalmazni. Ha bizonytalan, nézze meg újra az indokolt választ. Őrizze meg az összefoglalót a későbbi döntésekhez, és jelölje, melyik rész igényel helyi pontosítást.
A munkalapon kapcsolja a javaslatot a videóban bemutatott szabályhoz. Nevezze meg a módosítandó dokumentumot vagy rendszermezőt és a jóváhagyásra jogosult személyt. Javasolt gyakorlatnál írja le a csökkentett kockázatot. Jogszabályi kötelezettségnél jelölje a forrást és az alkalmazási feltételt.