MAINSYSTEMS 
1. Peruskäsitteet ja Tausta
Tässä videossa vahvistamme taitoa. Tavoitteena on yhdistää prosessi, riski, arvio ja toimet johdonmukaiseksi kokonaisuudeksi. Testaa tapauksen avulla, miten toimisit vastaavassa tilanteessa. Selitämme ratkaisun vaiheittain, jotta ymmärrät jokaisen valinnan ja tunnistat lisätiedon tarpeen. Riskimatriisin on kuvattava toimijan todellista toimintaa. Tällä kurssilla riskisuunnitelma on johtamisen väline, ei kaikille yhteinen kansallinen velvoite. Asteikot ja toimet ovat opetusesimerkkejä, jotka on sovitettava toimialaan ja organisaatioon sovellettaviin sääntöihin.
Matriisi näyttää päättelyn toiminnasta kontrolliin. Ilman vastuuta tai toimea rivi jää käytännössä puutteelliseksi. Myös rivien välinen johdonmukaisuus merkitsee. Samankaltaisia riskejä arvioidaan yhteensopivin perustein. Riskisuunnitelma sisältää asiayhteyden ja kokonaisvastuun irrallisen taulukon lisäksi.
Sovellettava sääntö: Laki kattaa työssä saadut tiedot väärinkäytöksistä, joiden paljastaminen on yleisen edun mukaista, sekä lain soveltamisalaan kuuluvat EU-oikeuden rikkomiset. Pelkästään yksittäisen henkilön työehtoja koskevat asiat edellyttävät yleensä muuta menettelyä.
2. Käytännön Soveltaminen ja Kansallinen Sääntely
Täytä prosessi, syy, tapahtuma, seuraus, todennäköisyys, vaikutus, taso ja toimet. Lisää vastuut ja seurantatieto. Varmista sisältö toteuttavalta yksiköltä ja koordinaattorilta. Tarkista toiminnan kattavuus ja tarvittava hyväksyntä. Suunnittele jakelu ja viestintä organisaation sääntöjen mukaan erottaen lakivaatimukset sisäisistä valinnoista. Muunna menettely ennen jatkamista vaiheiksi, jotka voisit selittää työtoverille. Tunnista ensimmäinen tarkistus, sen tuloksesta riippuva toimenpide ja kirjaus, jonka avulla päätös voidaan myöhemmin rekonstruoida. Seuraa näytön vaiheita ja tunnista kohta, jossa virhe muuttaisi lopputulosta.
Hankintamatriisissa suosimisriskin kontrolliksi on kirjattu varmuuskopiointi. Arvioija ei löydä yhteyttä. Tiimi lisää sidonnaisuuksien, kriteerien ja päätösten tarkistukset ja säilyttää varmuuskopioinnin sille sopivassa riskissä. Lue tapaus nyt huolellisesti. Erota todetut tosiasiat tiedoista, jotka on vielä varmistettava. Älä lisää motiiveja tai tapahtumia, joita kuvauksessa ei ole. Tämä ero auttaa valitsemaan käytettävissä olevaan tietoon nähden oikeasuhteisen toimenpiteen.
3. Käytännön Tapaus ja Avainkohdat
Harjoitus kuuluu näin: Miten toimen ja riskin yhteyden voi tarkistaa nopeasti? Valitse vastaus ja kirjoita sitä perusteleva virke. Vertaa valintaasi tauon aikana juuri käsiteltyihin kriteereihin. Mieti myös, minkä aineiston säilyttäisit päätöksen myöhempää perustelemista varten.
Kysy, miten toimi vähentää kuvatun tapahtuman todennäköisyyttä tai vaikutusta. Ilman konkreettista selitystä toimi voi olla väärässä kohdassa tai riittämätön. Matriisi tekee yhteyden näkyväksi.
Vältettävä virhe: solujen täyttäminen tarkistamatta riskin ja toimen yhteyttä.
Sovella kansallista sääntöä nyt toiseen päätökseen. Ilmoitus luokitellaan automaattisesti suojatuksi, koska siinä esiintyy sana korruptio. Mikä tarkistus puuttuu?
Lukekaa tosiseikat ja soveltakaa kansallista soveltamisalaa, asiayhteyttä ja suojelun edellytyksiä. Lomakkeen luokitus auttaa tietojen järjestämisessä mutta ei määritä oikeudellista kehystä. Jos asia jää järjestelmän ulkopuolelle, tunnistakaa sopiva menettely ilman tietojen tarpeetonta paljastamista.
Muista kolme asiaa. Ensimmäinen: Täydennä päättelyketju. Toinen: Varmista sisältö yksiköissä. Kolmas: Tarkista riskin ja kontrollin yhteys.
Ota esiin organisaatiosi menettely tai mieti, miten laatisit sellaisen. Tunnista yksi ero sen ja juuri ratkaisemamme tapauksen välillä. Kirjaa ehdottamasi muutos ja sen perustelemiseen tarvittavat tiedot. Voit tehdä lyhyen tehtävän videon tukimateriaalissa.
Osion odotettu oppimistulos on seuraava: yhdistää prosessi, riski, arvio ja toimet johdonmukaiseksi kokonaisuudeksi. Palaa perusteltuun vastaukseen epäselvissä tilanteissa ja säilytä yhteenveto tulevan päätöksen tukena.
Yhdistä ehdotuksesi tehtävässä videon kansalliseen sääntöön. Tunnista muutettava asiakirja tai alustan kenttä sekä muutoksen hyväksyjä. Jos kyse on hyvästä toimintatavasta, selitä vähennettävä riski. Jos kyse on lakisääteisestä velvoitteesta, kirjaa lähde ja soveltamisala.