MAINSYSTEMS 
1. Peruskäsitteet ja Tausta
Tässä videossa tarkastelemme konkreettista päätöstä. Tavoitteena on tunnistaa riskisuunnitelman kannalta olennaiset prosessit ja päätöspisteet. Selitämme käytettävän arviointiperusteen ja sovellamme sitä työtilanteeseen. Aloitamme käsitteestä, siirrymme menettelyyn ja ratkaisemme lopuksi tapauksen. Riskimatriisin on kuvattava toimijan todellista toimintaa. Tällä kurssilla riskisuunnitelma on johtamisen väline, ei kaikille yhteinen kansallinen velvoite. Asteikot ja toimet ovat opetusesimerkkejä, jotka on sovitettava toimialaan ja organisaatioon sovellettaviin sääntöihin.
Kartoitus kuvaa työn kulkua varsinaisessa toiminnassa ja tukipalveluissa. Organisaatiokaavio näyttää asemat. Prosessi näyttää päätökset, lähtötiedot, tuotokset ja siirrot henkilöltä toiselle. Riskisuunnitelma kattaa organisaation toiminnan. Hallinnolliselta näyttävä tehtävä, kuten toimittajan pankkitietojen muutos, voi luoda merkittävän riskin.
Sovellettava sääntö: Julkisten ja yksityisten toimijoiden, joilla on kalenterivuoden alussa vähintään 50 työntekijää, on järjestettävä säädetyt kanavat. Riippumattomat ja itsenäiset henkilöt tai yksiköt vastaanottavat ilmoitukset ja toteuttavat jatkotoimet. Työehtosopimukset voivat vaikuttaa tiettyihin menettelyihin lain sallimissa rajoissa.
2. Käytännön Soveltaminen ja Kansallinen Sääntely
Valitse prosessi ja tunnista alku, loppu, osallistujat, järjestelmät ja päätökset. Varmista kuvaus työtä tekeviltä ja luvallisesti käytettävistä asiakirjoista. Merkitse poikkeukset ja yhdelle henkilölle keskittyvät tehtävät. Älä kopioi pelkkää virallista ohjetta, jos käytäntö eroaa. Ero suunnitellun ja todellisen välillä auttaa arviointia. Muunna menettely ennen jatkamista vaiheiksi, jotka voisit selittää työtoverille. Tunnista ensimmäinen tarkistus, sen tuloksesta riippuva toimenpide ja kirjaus, jonka avulla päätös voidaan myöhemmin rekonstruoida. Seuraa näytön vaiheita ja tunnista kohta, jossa virhe muuttaisi lopputulosta.
Toimittajamaksuissa sama henkilö vastaanottaa pankkitilin muutospyynnön, päivittää rekisterin ja valmistelee maksun. Organisaatiokaavio ei näyttänyt keskittymää. Prosessikuvaus paljastaa arviointia ja riippumatonta kontrollia tarvitsevan kohdan. Lue tapaus nyt huolellisesti. Erota todetut tosiasiat tiedoista, jotka on vielä varmistettava. Älä lisää motiiveja tai tapahtumia, joita kuvauksessa ei ole. Tämä ero auttaa valitsemaan käytettävissä olevaan tietoon nähden oikeasuhteisen toimenpiteen.
3. Käytännön Tapaus ja Avainkohdat
Harjoitus kuuluu näin: Miksi organisaatiokaavio ei riitä kaikkien riskien tunnistamiseen? Valitse vastaus ja kirjoita sitä perusteleva virke. Vertaa valintaasi tauon aikana juuri käsiteltyihin kriteereihin. Mieti myös, minkä aineiston säilyttäisit päätöksen myöhempää perustelemista varten.
Se ei välttämättä näytä päätösten ja tehtävien yhteyttä. Riski voi syntyä yhdistetyistä oikeuksista, poikkeuksista tai tiedonsiirroista. Prosessikartta tekee yhteydet näkyviksi.
Vältettävä virhe: osastojen kuvaaminen ilman päätöksiä, poikkeuksia ja todellisia tehtäviä.
Sovella kansallista sääntöä nyt toiseen päätökseen. Tytäryhtiö kopioi ulkomaisen pääkonttorinsa toimintaperiaatteet arvioimatta omaa toimintaansa ja kokoaan. Mitä sen on tarkistettava?
Paikallinen oikeushenkilö, toimiala, kansallinen laskentatapa sekä mahdolliset julkisen sektorin tai alueelliset säännöstöt on tunnistettava. Sen jälkeen kukin velvollisuus yhdistetään lähteeseen ja vastuuhenkilöön. Konsernimalli voi tukea toimintaa mutta ei korvaa tätä arviota.
Muista kolme asiaa. Ensimmäinen: Kuvaa todellinen työ. Toinen: Tunnista päätöspisteet. Kolmas: Merkitse vastuiden keskittyminen.
Ota esiin organisaatiosi menettely tai mieti, miten laatisit sellaisen. Tunnista yksi ero sen ja juuri ratkaisemamme tapauksen välillä. Kirjaa ehdottamasi muutos ja sen perustelemiseen tarvittavat tiedot. Voit tehdä lyhyen tehtävän videon tukimateriaalissa.
Osion odotettu oppimistulos on seuraava: tunnistaa riskisuunnitelman kannalta olennaiset prosessit ja päätöspisteet. Palaa perusteltuun vastaukseen epäselvissä tilanteissa ja säilytä yhteenveto tulevan päätöksen tukena.
Yhdistä ehdotuksesi tehtävässä videon kansalliseen sääntöön. Tunnista muutettava asiakirja tai alustan kenttä sekä muutoksen hyväksyjä. Jos kyse on hyvästä toimintatavasta, selitä vähennettävä riski. Jos kyse on lakisääteisestä velvoitteesta, kirjaa lähde ja soveltamisala.