1. Pagrindinės Sąvokos ir Kontekstas

Šioje pamokoje mokysimės rasti rizikai svarbius sprendimo taškus. Siekiame suprasti sprendimo pagrindą ir pritaikyti jį darbe. Pradėsime nuo sąvokos, aptarsime veiksmų seką ir išspręsime praktinį atvejį. Kiekviename žingsnyje palyginkite turimą informaciją su tuo, ko dar reikia sprendimui. Rizikos matrica yra mokomasis valdymo metodas. Korupcijos prevencijos įstatymo 10 straipsnio tikimybės nustatymas, 11 straipsnio valdymo vertinimas ir STT rizikos analizė nėra tas pats. Kiekvienai procedūrai tikrinkite taikymo sąlygas.

Rizika kyla konkrečiame procese, kur žmogus turi įgaliojimus, informaciją ar išimtį. Bendras padalinio pavadinimas neparodo, kur gali nepavykti kontrolė.

Taikoma ši teisinė sąlyga. Nutarimo Nr. 1133 aprašo 3–7 punktai apima valstybės bei savivaldybių įstaigas ir nustatytas jų įmones, privačius subjektus su 50 ar daugiau darbuotojų bei konkrečias reguliuojamas veiklas nepriklausomai nuo skaičiaus. Pavaldžios įstaigos kanalo naudojimui ir 50–249 darbuotojų subjektų dalijimuisi taikomos atskiros sąlygos. 250 ir daugiau darbuotojų turintys padaliniai turi atskirą kanalą. Paslaugų teikėjas neperima informacijos nagrinėjimo ir sprendimų priėmimo.

2. Teisinė Norma ir Procedūros

Aprašykite proceso pradžią, sprendimą ir rezultatą. Nurodykite dalyvius bei kontrolę. Įtraukite išimtis, pakeitimus ir mokėjimus, o ne tik pradinį tvirtinimą. Prieš tęsdami įsivaizduokite, kad perduodate užduotį kolegai. Paaiškinkite, kurią patikrą reikia atlikti pirmiausia, koks sprendimas priklauso nuo jos rezultato ir kuris įrašas leis vėliau atkurti sprendimo pagrindimą. Ekrane raskite žingsnį, kuriame klaida galėtų pakeisti rezultatą. Paskirstydami atsakomybę numatykite ir darbo tęstinumą, kai paskirto darbuotojo nėra. Pakaitinis darbuotojas turi gauti tik konkrečiai užduočiai reikalingą informaciją, o atlikti veiksmai turi likti patikrinami.

Pirkimas apima poreikio nustatymą, atranką ir mokėjimą. Rizika gali atsirasti specifikacijoje dar prieš pasiūlymų pateikimą. Atidžiai įvertinkite pavyzdį. Atskirkite nurodytus faktus nuo informacijos, kurią dar reikia patikrinti. Nepridėkite neaprašytų įvykių ar tariamų motyvų. Neatsakytą klausimą pažymėkite kaip tikrintiną aplinkybę. Tai padeda pasirinkti turimai informacijai proporcingą veiksmą ir išvengti išankstinės išvados. Taip pat įvardykite, kas galėtų patvirtinti trūkstamą faktą ir kokios prieigos tam iš tikrųjų reikia.

3. Praktinis Atvejis ir Sprendimų Priėmimas

Dabar atlikite užduotį. Ar pakanka riziką pavadinti pirkimai? Pasirinkite atsakymą ir pagrįskite jį vienu sakiniu. Per pauzę palyginkite sprendimą su ką tik aptartomis sąlygomis. Pagalvokite, kuris dokumentas ar įrašas leistų vėliau patikrinti sprendimo teisėtumą. Vien pažymėtas teisingas atsakymas dar neparodo, ar suprantate jo pagrindimą. Jei jūsų sprendimas priklauso nuo papildomo fakto, aiškiai įrašykite šią sąlygą.

Ne. Reikia konkretaus veiksmo ir galimo kontrolės trūkumo. Tai leidžia paskirti tinkamą prevencijos priemonę ir savininką.

Venkite šios klaidos: rizikos aprašymas vien skyriaus pavadinimu.

Pritaikykite šią teisinę sąlygą kitai situacijai. Grupė siūlo vieną bendrą kanalą visiems padaliniams. Ką reikia patikrinti Lietuvoje?

Nustatykite kiekvieną subjektą, darbuotojų skaičių ir veiklą. Aprašo 3–7 punktai numato viešojo sektoriaus, reguliuojamų veiklų bei dalijimosi sąlygas. Nuo 50 iki 249 darbuotojų subjektams numatyta galimybė dalytis, o 250 ir daugiau darbuotojų padaliniams reikia atskiro kanalo. Bendras techninis tiekėjas savaime neišsprendžia šių sąlygų ir neįgyja teisės priimti nagrinėjimo sprendimų.

Prisiminkite tris pagrindines mintis. Pirma: Proceso riba. Antra: Sprendimo taškas. Trečia: Esama kontrolė.

Norėdami pritaikyti žinias darbe, raskite savo organizacijos tvarką arba aprašykite, kaip ją parengtumėte. Nustatykite vieną skirtumą tarp savo praktikos ir išnagrinėto pavyzdžio. Užrašykite reikalingą pakeitimą ir jam pagrįsti reikalingą informaciją. Nurodykite, kas gali patvirtinti pakeitimą ir kas patikrins jo veikimą. Užduotį galite užbaigti prie pamokos pridėtame darbo lape. Rezultatas turi būti konkretus veiksmas, kurio atlikimą galima patikrinti, o ne vien pažadas laikytis taisyklių.

Pamokos pabaigoje turite gebėti rasti rizikai svarbius sprendimo taškus. Jei kuris nors žingsnis liko neaiškus, dar kartą perskaitykite pagrįstą atsakymą. Išsaugokite apibendrinimą kitai panašiai situacijai ir pažymėkite klausimus, kuriuos jūsų organizacijoje dar reikia išsiaiškinti.

Darbo lape susiekite pasiūlymą su šioje pamokoje aptarta teisine sąlyga. Nurodykite keičiamą dokumentą ar platformos lauką ir pakeitimą tvirtinantį asmenį. Jei metodas rekomenduojamas, paaiškinkite, kokią riziką jis mažina. Jei tai teisinė pareiga, nurodykite šaltinį ir taikymo sąlygą. Patikrinkite, ar pakeitimas turi įtakos prieigos teisėms arba naudotojui pateikiamai informacijai.

Nacionalinis Teisinis Pagrindas: Pranešėjų apsaugos įstatymas (Nr. XIII-804), perkeliant Direktyvą (ES) 2019/1937 dėl asmenų, pranešančių apie Sąjungos teisės pažeidimus, apsaugos.