MAINSYSTEMS 
1. Conceptos Fundamentais e Marco Xeral
Hoxe aprenderemos a organizar unha avaliación de terceiros proporcionada ao risco. Ao longo do vídeo, considere a diferenza entre coñecer unha regra e aplicala a unha decisión. Traballaremos un exemplo, identificaremos un posible fallo e elaboraremos unha resposta que se poida utilizar no traballo. Os exemplos céntranse nos controis preventivos da contratación. As regras da contratación pública difiren dos procedementos de compra privada. Adapte as medidas ao sector, ao risco e á competencia para decidir, sen tratar os exemplos internos como esixencias legais universais.
A dilixencia debida busca comprender a identidade, a propiedade ou o control, a capacidade e os riscos da relación. A profundidade debe reflectir o risco e as regras nacionais e sectoriais aplicables. Os sinais de alerta requiren aclaración e non demostran corrupción. Estas medidas son boas prácticas salvo que se identifiquen expresamente como obrigas legais.
Aplique a seguinte regra: O sistema inclúe goberno, política, unha persoa responsable e un procedemento, ademais do programa informático. A Recomendación 1/2026 da AIPI axuda as organizacións a preparalo. A matriz de riscos e a formación destes cursos deben reflectir as obrigas realmente aplicables á entidade.
2. Aplicación Práctica e Regulación Nacional
Estableza niveis de avaliación segundo o risco, o valor, a actividade e o contexto. Use fontes fiables e verifique as coincidencias de nomes antes de concluír. Rexistre as carencias e as condicións de aprobación. Considere os cambios durante a relación. Evite recoller datos persoais indiscriminadamente e excluír automaticamente por noticias non confirmadas. Antes de continuar, transforme este procedemento nunha secuencia que podería explicar a un compañeiro. Identifique a primeira comprobación, a acción que depende do seu resultado e o rexistro que permite reconstruír a decisión. Siga a secuencia na pantalla e identifique o punto no que un erro cambiaría o resultado.
Un intermediario pide un pagamento elevado, non sabe explicar o servizo e solicita unha transferencia á conta doutra entidade. O equipo detense para aclarar a función, a remuneración e o destinatario. Trata o sinal de alerta como motivo para realizar comprobacións e tomar unha decisión xustificada. Lea agora o caso con atención. Separe os feitos establecidos da información que aínda precisaría confirmar. Non engada motivos nin acontecementos que non foron descritos. Esta distinción importa para escoller unha resposta proporcionada á información dispoñible.
3. Caso Práctico e Criterios Clave
O exercicio é o seguinte: Cal é a resposta inicial ante un sinal de alerta relevante que segue sen explicación? Escolla unha resposta e escriba unha frase que a explique. Durante a pausa, compare a súa elección cos criterios que acabamos de considerar. Pense tamén no material que conservaría para explicar a decisión máis adiante.
Obter máis información e avaliar o risco antes de continuar segundo o procedemento. Explique a aprobación, as condicións ou o rexeitamento. Non ignore o sinal nin declare automaticamente un delito.
Un erro que debe evitar é: substituír a avaliación por buscas superficiais ou pola confianza persoal no provedor.
Aplique agora a regra nacional a unha segunda decisión. O equipo presenta todos os instrumentos de integridade como obrigatorios en todos os países. Como debe revisarse a mensaxe?
Distinga o que a lei nacional realmente esixe, as condicións para a súa aplicación á entidade e as boas prácticas propostas. A regra específica que se acaba de examinar debe figurar no procedemento correspondente. Cada deber precisa unha fonte; cada opción de xestión precisa unha finalidade, unha persoa responsable e probas da súa aplicación.
Lembre estas tres ideas. Primeira: Axuste a dilixencia ao risco. Segunda: Verifique fontes e identidades. Terceira: Rexistre sinais de alerta e decisións.
Para aplicar esta aprendizaxe, consulte o procedemento utilizado na súa organización ou pense como o crearía. Identifique unha diferenza entre ese procedemento e o caso que acabamos de resolver. Anote o cambio que proporía e a información necesaria para xustificalo. Pode completar esta breve tarefa no material de apoio que acompaña o vídeo.
O resultado esperado desta unidade é a capacidade de organizar unha avaliación de terceiros proporcionada ao risco. Revise a resposta explicada cando teña dúbidas e conserve o resumo para apoiar unha decisión futura.
Na ficha de traballo, relacione a súa proposta coa regra nacional deste vídeo. Identifique o documento ou campo da plataforma que debería cambiar e quen debe aprobar o cambio. Se conclúe que é unha boa práctica, explique o risco que pretende reducir. Se conclúe que existe un deber legal, rexistre a súa fonte e o seu ámbito.