MAINSYSTEMS 
1. Alapfogalmak és Összefüggések
A videó témája: éves követési terv. A cél: elkülöníteni a törvényi dátumot a belső ütemezéstől. Összekapcsoljuk a rendelkezésre álló információt, a döntő szempontot és a dokumentálandó lépést. Kövesse a példát, és hasonlítsa össze saját döntését a bemutatott megoldással. A szervezeti irányítás összekapcsolja a kockázatgazdákat, az ellenőrzéseket és a bizonyítékokat. Az integritási tervre kötelezett szervezetek a ZIntPK-t és a hatályos KPK-iránymutatásokat követik, amelyek meghatározzák a vezető, az integritási tisztviselő és más résztvevők szerepét. A többieknek ajánlott modellek nem automatikusan törvényi kötelezettségek.
Az éves terv összekapcsolja az alkalmazandó kötelezettségeket, a kockázatokat és az erőforrásokat. Tartalmazhat ellenőrzés-felülvizsgálatot, képzést, helyettesítést és a csatorna működésének tesztjeit. A belső gyakoriság vezetési igényeket szolgál. A törvényi határidőket külön kell azonosítani. Az egész éves bizonyítékgyűjtés elkerüli, hogy minden munka a jelentés elkészítésére összpontosuljon.
A következő szabályt kell figyelembe venni. A 11. cikk szerint a bizalmi személy a beérkezéstől számított hét napon belül megvizsgálja a belső bejelentést, és visszaigazolja a befogadást, vagy elmagyarázza, miért nem foglalkozik vele. Névtelen bejelentésnél ezekhez a közlésekhez megadott válaszadási út szükséges. A 12. cikk a beérkezéstől számított három hónapon belül jelentést követel meg. A bejelentőt a lezáráskor, de legkésőbb a beérkezéstől számított három hónapon belül tájékoztatni kell; ha a jogsértés orvoslására szolgáló eljárások folytatódnak, az állapotot és az intézkedéseket kell ismertetni. Nem az üzenet megnyitása az induló esemény. A külső bejelentésekre a 15. és 16. cikk külön rendelkezései vonatkoznak.
2. Gyakorlati Alkalmazás és Nemzeti Szabályozás
Ellenőrizze a szervezet hatály alá tartozását és a címzettet. A belső adatgyűjtést a tényleges határidő elé ütemezze, megfelelő helyettesítéssel. Különítse el az ügykezelési határidőket a vezetői üléstől. A követéshez szükséges összesítés ne fedje fel indokolatlanul a bejelentők kilétét. A folytatás előtt bontsa a módszert olyan lépésekre, amelyeket egy munkatársnak is el tud magyarázni. Mi az első ellenőrzés? Milyen döntés következik utána? Melyik feljegyzés mutatja meg később, hogy mi történt? Kövesse a képernyőn látható sorrendet, és jelölje azt a pontot, ahol egy hiba megváltoztatná az eredményt.
Minden ellenőrzést a negyedév végére ütemeztek, amikor egy kulcsszemély távol van. A csoport előrehozza a munkát, és helyettest jelöl ki. Gondolja végig a példát. Válassza külön a rendelkezésre álló tényeket és azokat az információkat, amelyeket még ellenőrizni kell. Ne egészítse ki a történetet nem ismert indítékkal vagy eseménnyel. Ez az elkülönítés segít arányos döntést hozni a ténylegesen rendelkezésre álló adatok alapján.
3. Esettanulmány és Gyakorlati Döntéshozatal
Most következik a feladat. Egyetlen közös dátum megfelelő terv? Válasszon megoldást, és indokolja egy mondatban. A szünetben vesse össze döntését a bemutatott szempontokkal. Azt is gondolja végig, milyen feljegyzést őrizne meg, hogy a döntés indokai később ellenőrizhetők legyenek.
Nem. Ellenőrizni kell a függőségeket és a kapacitást, köztes bizonyítékokat kell meghatározni, és meg kell őrizni a kötelező határidőket.
Különösen erre a hibára figyeljen: a tavalyi ütemterv másolása a szabályváltozások és kockázati prioritások felülvizsgálata nélkül.
Alkalmazza a bemutatott szabályt a következő helyzetre is. A platform minden országban az üzenet megnyitásától számít három hónapot. Helyes ez?
Nem. A ZZPri alapján a belső bejelentést a beérkezéstől számított hét napon belül megvizsgálják és befogadják, vagy megindokolják a kezelés elmaradását. A 12. cikk szerinti jelentés és tájékoztatás határideje a beérkezéstől számított három hónap, az állapot ismertetésével, ha a helyreállító eljárások folytatódnak. Nem az üzenet megnyitása az induló esemény.
Három fő szempontot érdemes megjegyezni. Az első: Hatályvizsgálat. A második: Valós címzett. A harmadik: Előre ütemezett adatgyűjtés.
A munkahelyi alkalmazáshoz keresse meg szervezete eljárását, vagy gondolja végig, hogyan készítené el. Azonosítson egy eltérést a saját eljárás és a megoldott példa között. Írja le a javasolt változtatást és az indoklásához még szükséges információt. A feladatot a videóhoz tartozó munkalapon is befejezheti.
A lecke végén térjen vissza a célhoz: elkülöníteni a törvényi dátumot a belső ütemezéstől. Ha bizonytalan, nézze meg újra az indokolt választ. Őrizze meg az összefoglalót a későbbi döntésekhez, és jelölje, melyik rész igényel helyi pontosítást.
A munkalapon kapcsolja a javaslatot a videóban bemutatott szabályhoz. Nevezze meg a módosítandó dokumentumot vagy rendszermezőt és a jóváhagyásra jogosult személyt. Javasolt gyakorlatnál írja le a csökkentett kockázatot. Jogszabályi kötelezettségnél jelölje a forrást és az alkalmazási feltételt.