MAINSYSTEMS 
1. Pamatjēdzieni un Juridiskais Konteksts
Šajā video mācīsimies vērtēt faktisko ieviešanu ar piemērotu izlasi. Sekojiet lēmumu secībai. Kas piedalās, kāda informācija viņam vajadzīga un kāds rezultāts jāsasniedz? Šīs saiknes palīdz pārvērst mācību materiālu darba paņēmienā, kura darbību var pārbaudīt cits cilvēks. Audits vērtē noteiktus kritērijus un pierādījumus ierobežotā apjomā. Šī metodika ir ieteicama un nepiešķir likumā paredzētu sertifikātu. Konfidencialitāte un datu aizsardzība attiecas arī uz auditoru. Secinājumiem jāatbilst periodam, izlasei un pārbaudītajiem procesiem.
Darbības pierādījumi var parādīt apstiprinājumus, tiesību pārskatīšanu vai labojumu. Vajag uzticamu avotu un interpretāciju. Trūkstošs ieraksts var nozīmēt nedokumentētu vai neveiktu darbu, tādēļ jāprecizē. Visa lietas satura apskate ne vienmēr nepieciešama.
Jāievēro šāds tiesiskais nosacījums. 11. un 12. pants aizsargā ziņotāja un ziņojumā minēto personu identitāti. Vispārīgā datu aizsardzības regula prasa nepieciešamībai atbilstošu glabāšanu. Apstipriniet konkrētu dokumentu glabāšanas kārtību, ņemot vērā arhīvu, procesa un nozares prasības. Trauksmes celšanas likumā nav universāla piecu gadu termiņa visiem ziņojumiem. Novērtējiet arī pielikumus, eksportus un kopijas.
2. Tiesību Norma un Piemērošanas Kārtība
Izvēlieties riskos balstītu izlasi. Pārbaudiet notikumu laikus un attiecīgos pamatus. Salīdziniet avotus, atzīmējiet robežas un pirms secinājuma prasiet samērīgu precizējumu. Nošķiriet sistēmas statusu no faktiskā notikuma. Pirms turpināšanas iedomājieties, ka nododat šo uzdevumu kolēģim. Izskaidrojiet, kura pārbaude jāveic vispirms, kurš lēmums ir atkarīgs no tās rezultāta un kurš ieraksts ļaus vēlāk atjaunot lēmuma pamatojumu. Ekrānā atrodiet posmu, kur kļūda varētu mainīt rezultātu. Atbildības sadalē paredziet arī darba turpināšanu atbildīgās personas prombūtnē.
Sistēma rāda savlaicīgu apstiprinājumu, bet nav nosūtīšanas ieraksta. Auditors pārbauda, vai vēstule nosūtīta vai statuss atzīmēts manuāli. Aplūkojiet piemēru uzmanīgi. Nošķiriet norādītos faktus no informācijas, kura vēl jāpārbauda. Nepievienojiet stāstam neaprakstītus notikumus vai iedomātus motīvus. Ja jautājums paliek neatbildēts, atzīmējiet to kā pārbaudāmu apstākli. Tas palīdz izvēlēties esošajai informācijai samērīgu darbību un nepieļaut priekšlaicīgus secinājumus.
3. Praktiskais Gadījums un Lēmumu Pieņemšana
Tagad izpildiet uzdevumu. Vai zaļš statuss viens pats pierāda atbilstību? Izvēlieties atbildi un pamatojiet to vienā teikumā. Pauzes laikā salīdziniet savu lēmumu ar tikko izskaidrotajiem nosacījumiem. Apsveriet, kurš dokuments vai ieraksts ļautu vēlāk pārbaudīt lēmuma tiesiskumu. Tikai pareizās atbildes atzīmēšana vēl nepierāda izpratni par tās pamatojumu.
Ne vienmēr. Jāsaprot tā rašanās un pamatā esošais notikums. Pierādījumam jāatbilst kritērijam.
Izvairieties no šādas kļūdas: statusa pieņemšana bez pamatojuma pārbaudes.
Piemērojiet šo tiesisko nosacījumu vēl vienai situācijai. Sistēma visus failus dzēš piecus gadus pēc saņemšanas. Vai tas ir universāls Latvijas noteikums?
Nē. Nosakiet glabāšanas mērķi, piemērojamās procesuālās un arhīvu prasības, sākuma notikumu un pārskatīšanu. Aizsargājiet arī eksportus un pielikumus. Izskatīšanas pabeigšana nenozīmē automātisku tūlītēju dzēšanu, bet nenoteikta glabāšana bez vajadzības arī nav pieļaujama. Dokumentējiet izņēmumu un tā regulāru pārbaudi.
Atcerieties trīs pamatprincipus. Pirmais: Pamatota izlase. Otrais: Notikuma avots. Trešais: Precizētas robežas.
Lai izmantotu apgūto darbā, atrodiet savas organizācijas kārtību vai aprakstiet, kā to izstrādātu. Nosakiet vienu atšķirību starp savu praksi un atrisināto piemēru. Pierakstiet vajadzīgo izmaiņu un tās pamatošanai nepieciešamo informāciju. Norādiet arī, kurš drīkst apstiprināt izmaiņu un kurš pārbaudīs tās darbību. Uzdevumu var pabeigt video pievienotajā darba lapā.
Nodarbības beigās jums jāprot vērtēt faktisko ieviešanu ar piemērotu izlasi. Ja kāds solis palika neskaidrs, vēlreiz aplūkojiet pamatoto atbildi. Saglabājiet kopsavilkumu nākamās līdzīgās situācijas risināšanai un atzīmējiet jautājumus, kuri jūsu organizācijā vēl jāprecizē.
Darba lapā sasaistiet savu priekšlikumu ar šajā video izskaidroto nosacījumu. Nosauciet maināmo dokumentu vai platformas lauku un izmaiņas apstiprinātāju. Ieteicama paņēmiena gadījumā izskaidrojiet samazināmo risku. Juridiska pienākuma gadījumā norādiet avotu un tā piemērošanas nosacījumu. Pārbaudiet, vai izmaiņa skar piekļuves tiesības vai lietotājam sniedzamo informāciju.