MAINSYSTEMS 
1. Alapfogalmak és Összefüggések
A gyakorlat célja: ellenőrizhető javító intézkedéseket meghatározni. A példa alapján gondolja végig, mit tenne hasonló helyzetben. Lépésenként magyarázzuk meg a javasolt választ. Ez segít felismerni a döntési pontokat és azt is, mikor kell további információt kérni. Az integritási program összekapcsolja a kockázatokat, a magatartást, az ellenőrzéseket és a bejelentéseket. A kötelezettségeket az alkalmazandó jog alapján kell megítélni. A megelőzési modell ajánlott gyakorlat, kivéve, ha konkrét alkalmazandó kötelezettséget azonosítunk.
A felmérés összeveti az irányadó követelményt a dokumentummal és a gyakorlattal. Hiányzó irat, elavult utasítás és nem működő kontroll más megoldást kíván. A kevés bejelentés önmagában nem bizonyít bizalmat vagy problémamentes működést. Egy belső áttekintés korlátozott következtetést enged.
A következő szabályt kell figyelembe venni. A ZZPri az alkalmazandó szabályok megsértésére vonatkozó, munkavégzéssel összefüggésben szerzett információkra terjed ki. A védelemhez alapos okkal kell hinni az információ igazságában a bejelentés időpontjában, és a törvény szerinti utat kell használni. Az 5. cikk kizárja a védelmet, ha a bejelentést a jogsértés megszűnése után két évvel vagy annál később teszik meg. Ez nem megőrzési idő. A releváns korábbi és létrejövő jogviszonyok, a segítők és a kapcsolódó személyek a törvényi feltételek szerint tartoznak a védelem alá.
2. Gyakorlati Alkalmazás és Nemzeti Szabályozás
Gyűjtse össze a szabályokat és a tényleges működés bizonyítékait. Jelölje a hiányt, a kockázatot és a felelőst. Határozzon meg megvalósítható javítást és ellenőrzési módot. A megállapítást ne nevezze teljes tanúsításnak, ha a vizsgálat csak néhány területet érintett. A folytatás előtt bontsa a módszert olyan lépésekre, amelyeket egy munkatársnak is el tud magyarázni. Mi az első ellenőrzés? Milyen döntés következik utána? Melyik feljegyzés mutatja meg később, hogy mi történt? Kövesse a képernyőn látható sorrendet, és jelölje azt a pontot, ahol egy hiba megváltoztatná az eredményt.
Egy vállalatnak új terve, régi kódexe és nem működő csatornahivatkozása van. A képzési nyilvántartások nem azonosítják a célcsoportokat. A csoport helyreállítja a hozzáférést, és felülvizsgálja a kódexet, valamint a képzés elérését, anélkül, hogy idő előtt teljesnek nyilvánítaná a rendszert. Gondolja végig a példát. Válassza külön a rendelkezésre álló tényeket és azokat az információkat, amelyeket még ellenőrizni kell. Ne egészítse ki a történetet nem ismert indítékkal vagy eseménnyel. Ez az elkülönítés segít arányos döntést hozni a ténylegesen rendelkezésre álló adatok alapján.
3. Esettanulmány és Gyakorlati Döntéshozatal
Most következik a feladat. Dokumentummappa vagy ellenőrizhető intézkedési terv legyen az eredmény? Válasszon megoldást, és indokolja egy mondatban. A szünetben vesse össze döntését a bemutatott szempontokkal. Azt is gondolja végig, milyen feljegyzést őrizne meg, hogy a döntés indokai később ellenőrizhetők legyenek.
Dokumentumokkal alátámasztott terv. Minden hiányossághoz felelős, prioritás és a megoldás bizonyítéka kell. Egy belső céldátum nem módosít jogszabályi határidőt.
Különösen erre a hibára figyeljen: a felmérés lezárása a dokumentumok összegyűjtésével.
Alkalmazza a bemutatott szabályt a következő helyzetre is. A rendszer automatikusan védettnek jelöl egy bejelentést, mert szerepel benne a korrupció szó. Mit nem ellenőrzött?
Értékelni kell a tényeket, a munkavégzéssel összefüggő körülményeket, a bejelentéskori alapos okokat, a választott utat és a törvényi feltételeket, beleértve a jogsértés megszűnése óta eltelt időt. A címke nem dönti el a védelmet. A hiányzó információkat biztonságosan és arányosan kell tisztázni.
Három fő szempontot érdemes megjegyezni. Az első: A gyakorlat vizsgálata. A második: Konkrét felelős. A harmadik: Ellenőrizhető javítás.
A munkahelyi alkalmazáshoz keresse meg szervezete eljárását, vagy gondolja végig, hogyan készítené el. Azonosítson egy eltérést a saját eljárás és a megoldott példa között. Írja le a javasolt változtatást és az indoklásához még szükséges információt. A feladatot a videóhoz tartozó munkalapon is befejezheti.
A lecke végén térjen vissza a célhoz: ellenőrizhető javító intézkedéseket meghatározni. Ha bizonytalan, nézze meg újra az indokolt választ. Őrizze meg az összefoglalót a későbbi döntésekhez, és jelölje, melyik rész igényel helyi pontosítást.
A munkalapon kapcsolja a javaslatot a videóban bemutatott szabályhoz. Nevezze meg a módosítandó dokumentumot vagy rendszermezőt és a jóváhagyásra jogosult személyt. Javasolt gyakorlatnál írja le a csökkentett kockázatot. Jogszabályi kötelezettségnél jelölje a forrást és az alkalmazási feltételt.