Earnáil · Baincéireacht, Árachas agus Seirbhísí Airgeadais

Bealach tuairiscithe do bhainc, árachóirí agus institiúidí airgeadais in Éirinn.

Bainistiú tuairiscithe ardslándála do bhainc, cistí infheistíochta, árachóirí agus fintechs, de réir an Acht um Nochtadh Cosanta 2022 agus rialacháin AML/CFT.

Iarr taispeántas Seiceáil oibleagáid dlí

Earnáil Airgeadais

Dine rialála agus caighdeáin rúndachta baincéireachta

Oibríonn institiúidí airgeadais faoi mhaoirseacht dhian rialála, rud a éilíonn criptiú ardleibhéil, dian-rúndacht agus scaradh dualgas.

Bainistiú nochtaí agus comhlíonadh i mbaincéireacht, árachas agus airgeadas

Airgeadas in Éirinn

Frithsciúradh airgid, mí-úsáid mhargaidh agus oiriúnacht táirgí

I mbainc, cuideachtaí árachais agus gnólachtaí bainistíochta cistí in Éirinn, baineann nochtaí le frithsciúradh airgid (AML/CFT), déileáil chos istigh, ionramháil mhargaidh, coimisiúin neamhnochta, nó sáruithe ar rúndacht bhaincéireachta. Is féidir le nochtaitheoirí a bheith ina n-anailísithe riosca, ina gcomhairleoirí nó ina speisialtóirí TF.

Ródóidh an córas tuarascálacha go díreach chuig oifigigh AML nó foirne comhlíonta, ag cruthú rian iniúchta atá oiriúnach le haghaidh athbhreithnithe ag údaráis rialála.

Príomhréimsí riosca i mbaincéireacht agus árachas

Próiseálann an córas inmheánach foláirimh speisialaithe rialála faoi lán-rúndacht ghairmiúil.

Sciúradh Airgid agus Smachtbhannaí

Idirbhearta amhrasacha, seachaint díchill chuí agus imchéimniú smachtbhannaí.

Margaí Urrús agus Trádáil

Trádáil chos istigh, mí-úsáid mhargaidh agus coinbhleachtaí comhairleacha.

Iompar agus Cosaint Tomhaltóirí

Mí-dhíol táirgí casta, táillí folaithe agus nochtadh míthreorach.

Cibearshlándáil agus Sonraí Airgeadais

Sáruithe ar shonraí cuntas custaiméirí agus lochtanna i slándáil TF.

Slándáil Airgeadais

Bealach tuairiscithe d'ardghrád do bhainc, cistí agus árachóirí.

Soláthraíonn UNOVOX fíordheimhniú ilfhachtóra, criptiú ceann go ceann, comhlíonadh DORA / ISO 27001 agus cloí iomlán leis an Acht um Nochtadh Cosanta 2022.

Oibleagáidí comhlíonta san earnáil airgeadais agus árachais in Éirinn

Ní mór do bhainc, do ghnólachtaí infheistíochta agus d'árachóirí in Éirinn bealach nochta inmheánaigh a oibriú beag beann ar líon na bhfostaithe faoi reachtaíocht airgeadais agus an An tAcht um Nochtadh Cosanta (Leasú), 2022.

Comhoibriú le húdaráis mhaoirseachta agus rialacha in aghaidh 'tipping-off'

Éilíonn nochtaí airgeadais measúnú tapa féachaint an gá tuarascálacha ar idirbhearta amhrasacha a chur faoi bhráid na n-údarás. Ligeann UNOVOX d'oifigigh cásanna a athbhreithniú i dtimpeallacht leithlisithe.

Cuirtear scaradh ról i bhfeidhm: ní fheiceann imscrúdaitheoirí AML ach cásanna laistigh dá sainchúram.

Oibleagáid ón gcéad fhostaí san earnáil airgeadais

Ní mór d'eagraíochtaí rialáilte airgeadais bealach tuairiscithe a chothabháil ón gcéad fhostaí.

Rúndacht bhaincéireachta, GDPR agus logáil dho-athraithe

Criptíonn UNOVOX gach ceangaltán (ráitis bhainc, conarthaí infheistíochta) agus éilíonn sé fíordheimhniú ilfhachtóra ar gach imscrúdaitheoir.

Déantar monatóireacht fíor-ama ar spriocanna 7 lá admhála agus 3 mhí réitigh.

Cleachtaí bréige bliantúla ar an deasc trádála

Ní mór d'institiúidí tástáil bhliantúil a dhéanamh ar thuarascálacha bréige ar mhí-úsáid mhargaidh chun giobacht freagartha a dhearbhú.

Iniúchtaí slándála teicniúla agus tástáil treáite

Ní mór d'institiúidí airgeadais an t-ardán a chur faoi iniúchtaí cibearshlándála rialta chun sláine rúndachta baincéireachta agus cosaint sonraí a dheimhniú. Deimhníonn iniúchadh inmheánach nach bhfanann aon logaí ceangail ar chórais brainse.

Oiliúint leanúnach ar fhrithsciúradh airgid agus rioscaí iompair

Téann cásanna réitithe i bhfeidhm ar mhodúil oiliúna d'anailísithe comhlíonta agus do thrádálaithe, ag géarú íogaireachta maidir le scéimeanna casta sciúradh airgid.

Creat Dlíthiúil in Éirinn: féach ar An tAcht um Nochtadh Cosanta (Leasú), 2022. Ní mór do gach eagraíocht cur i bhfeidhm sonrach a bhailíochtú dá struchtúr féin.