Implantacion deth canau de denóncies ena empresa privada

Totes es empreses deth sector privat en Aran e Catalonha damb 50 o mès trebalhadors son obligades pera Lei 2/2023 a dispausar d'un Sistèma intèrn d'informacion. Mès enlà dera exigéncia regulatòria, dispausar d'ua plataforma digitala professionala ei un requisit essenciau entà eximir o atenuar era responsabilitat penau dera persona juridica conforme ar article 31 bis deth Còdi Penau.

Independéncia deth Compliance Officer e gestion de grops

L'organ d'administracion dera empresa a de designar eth Responsable deth Sistèma, qu'abitualament ei eth Compliance Officer o eth Director d'Auditoria Intèrna. Enes grops d'empreses (article 42 deth Còdi de Comèrç), era matritz pòt establir ua politica de sistèma intèrna compartida e centralizar era recepcion d'alèrtes, tostemp que cada filiau mantengue un cors de comunicacion clar e accessible entàs sòns pròpris trebalhadors.

Era plataforma UNOVOX permet segmentar es expdients per filiaus o centres de trebalh, en tot garantir qu'es administrators o directors generaus assenyaladi en ua comunicacion non agen accès as metadonades ni ath contengut der expdient. Se sorgís un conflicte d'interès, era gestion se derive automaticament ar assessor juridic extèrn o ath comitat d'auditoria deth conselh.

Garantia d'indemnitat deuant de represalies

Era Lei 2/2023 proïbís de forma exprèssa quinsevolha represalia contra er informant (descomiats, degradacions salariaus, traslats forçats o avaloracions negatives), en tot sancionar era sua vulneracion damb multes d'enquia 1.000.000 €.

Traçabilitat forensa e conservacion de pròves

Pendent era fasa d'instruccion, eth Responsable deth Sistèma a d'amassar pròves documentals, testimoniatges e peritietes informatiques. Era plataforma gènere un registre d'auditoria inmutable de totes es actuacions realizades, en tot assegurar era cadia de custòdia dera informacion entara sua eventuala presentacion deuant des tribunaus de justícia.

Eth compliment des termis de 7 dies naturaus entath justificant de recepcion e 3 mesi entà clòder era investigacion intèrna se gestione mejançant alertes automatiques. En acabar er expdient, er instructor elabòre eth rapòrt de conclusions en tot prepausar er archiu, era adopcion de mesures disciplinàries o era interposicion dera correspondenta querèla o denóncia penau.

Simulacres annals deth modèl de prevencion

L'organ d'administracion a de realizar assags periodics deth sistèma mejançant ua alèrta simulada entà verificar era responsa deth Compliance Officer, era traçabilitat des accessi e eth foncionament des regles de conflicte d'interès en sen deth conselh d'administracion.

Marc legau en Espanha: consultatz era Lei 2/2023, de 20 de heurèr (BOE). Era aplicacion concrèta deu èster validada per cada entitat segon era sua estructura e sector.