Izdelek

MAINSYSTEMS

Panoga · Finance

Kanal za prijavo nepravilnosti za finančni sektor.

Bančne, zavarovalniške in finančne storitve z zahtevnimi zahtevami glede nadzora, presoje in dokumentiranja.

Zahtevajte predstavitev Preverite, ali velja za vas

Okvir

Okrepljene obveznosti

Področna ureditev dopolnjuje splošni režim in zahteva varovano obravnavo občutljivih informacij.

01

Skladnost in nadzorni organi

Prijave o zakonskih obveznostih in obveznem poročanju.

02

Notranje in zunanje goljufije

Primeri, povezani s protipravno prilastitvijo, manipulacijo ali preusmerjanjem sredstev.

03

Trgi in stranke

Vprašanja o poslovnem ravnanju in varstvu strank.

04

Informacijska varnost

Dostop, podatki in neprekinjenost delovanja sistemov.

Dokazi in revizija

Veriga odločanja mora biti dokumentirana za potrebe revizije in nadzora.

Nastavitve

Kategorije, ekipe in dokumenti, usklajeni z organizacijo.

UNOVOX omogoča nastavitev neomejenega števila uporabnikov in jezikov, oddelkov, kategorij, dodatnih polj, prednostnih nalog, rokov, dodeljevanja in javnih dokumentov.

Kanal za prijavo nepravilnosti za bančništvo, zavarovalništvo in finance

Priprava pred objavo

Določite, kdo lahko uporablja kanal in katere zadeve zajema.
Določite alternativne poti za nujne primere, pritožbe ali posebne obveznosti.
Imenujte odgovorne osebe in določite pravila glede nasprotja interesov.
Nastavite dostop, komunikacijo, roke in dokumentiranje.
Preizkusite anonimne in identificirane poti prijave.

Splošni okvir: Direktiva (EU) 2019/1937 in njen prenos v nacionalno zakonodajo. Obveznost in konkretni postopek je treba presoditi za vsak subjekt posebej.